中银裕利灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告

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重要提示

1.中银裕利灵活配置混合证券投资基金(以下简称“基金”)已获中国证券监督管理委员会(证监会)证监发〔2016〕452号批准注册。中国证监会批准基金注册并不意味着中国证监会对基金的风险和收益做出了实质性的判断、建议或担保。

2.该基金是一个契约式开放式混合证券投资基金。

3.基金管理人为中国银行基金管理有限公司(以下简称“公司”或“基金管理人”)，基金托管人为兴业银行股份有限公司，基金份额登记机构为中国银行基金管理有限公司..

4.基金由个人投资者、机构投资者、依法可以投资证券投资基金的合格境外机构投资者以及法律法规或者中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者募集。

5.筹资期限为2016年4月18日至2016年5月3日。投资者可以通过基金管理人直销中心柜台、电子直销平台以及基金管理人指定的其他销售机构的销售网点认购基金。

6.在基金募集期间，投资者可以多次认购基金份额。投资者通过基金管理人的电子直销平台或基金管理人指定的其他销售机构认购基金份额时，首次认购最低金额为人民币1000元，追加认购最低金额为人民币1000元；通过基金管理人直销中心柜台认购基金份额时，初始认购金额为1万元，最低追加认购金额为1000元。

7.发行规模没有上限。

8.基金合同生效时，基金合同生效前认购基金产生的利息将转换为基金份额，归投资者所有。利息的确定应基于从登记机构或销售机构实际获得的记录。

9.销售组织接受订阅申请并不意味着申请成功，而仅仅意味着销售组织接受了订阅申请。申请成功须经基金份额登记机构确认登记。一旦订阅申请被销售组织接受，它是不可撤销的。基金合同生效后，投资者可在基金各销售网点或客户服务中心查询认购申请受理情况。

10.投资者首次认购本基金时，如果中国银行基金管理有限公司的基金账户尚未开立，应按照销售机构的规定申请开立中国银行基金管理有限公司的基金账户和销售机构的交易账户。开户和认购申请可以同时处理，一次完成，但认购申请的确认必须以开户确认成功为基础。投资者只能开立和使用一个基金账户，已在中国银行基金管理有限公司开立基金账户的投资者可免于申请开立账户。

投资者不得非法使用他人账户或资金认购，也不得非法资助或帮助他人非法认购。

11.本公告仅说明基金募集的相关事宜和规定。投资者如需了解基金详情，请阅读2016年4月15日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》刊登的《中国银行股份有限公司尤利混合证券投资基金灵活配置招募说明书》。基金招募说明书和本公告将同时在公司网站(bocim)上发布。投资者也可以通过我公司网站下载基金直销申请表，了解基金销售相关事宜。

12.未开设销售网点的投资者可拨打我们的客服电话(021-38834788，400-888-5566)查询购买情况。

13.在募集资金期间，除本公告所列的销售机构外，如果销售机构有所增加或调整，公司将另行公告。每个销售组织可以增加一些基金销售网点。请参考各销售机构的相关公告或拨打各销售机构的客服电话，了解网点名单、开户及认购事宜。具体规定以各销售机构的指示为准。

14.基金管理人可以根据不同情况对募集期限进行适当调整。

15.风险警告

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券带来的个人风险。基金不同于能够提供固定收入预期的金融工具，如银行储蓄和债券。投资者购买基金时，不仅可以分享基金投资产生的收益，还可以承担基金投资造成的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括市场风险、管理风险、技术风险和基金自身的合规风险。就基金而言，巨大的赎回风险是开放式基金独有的风险，即当基金在单个交易日的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资者可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型。投资不同类型基金的投资者会有不同的收益预期，承担不同的风险。一般来说，基金的收入预期越高，投资者承担的风险就越大。

投资基金的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、投资股指期货风险、投资国债期货风险、投资中小企业私募债券风险等。

该基金是一种混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券基金和货币市场基金，但低于中等风险投资品种股票基金。

投资者应仔细阅读基金合同、招股说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验和资产状况判断基金是否符合投资者的风险承受能力。

投资者应充分了解定期固定投资与零存整取等储蓄方式的区别。定期投资是引导投资者进行长期投资和平均投资成本的一种简单易行的方法。然而，常规的固定资产投资并不能避免基金投资的内在风险，也不能保证投资者的利润，也不是替代储蓄的一种等价的财务管理方法。

该基金由中国银行基金管理有限公司根据相关法律法规和协议发起，经中国证券监督管理委员会(证监会)证监发[2016]452号批准注册。该基金的基金合同和招股说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站bocim公开披露。

基金管理人承诺本着诚实、信用和勤勉的原则管理和使用基金资产，但不保证基金的一定利润或最低收入。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对基金业绩的保证。基金经理提醒投资者基金投资的“买方自己的责任”原则。投资决策后，因基金经营状况和基金净值变化引起的投资风险由投资者自行承担。

在认购期间，该基金将以1元的初始面值出售。受市场波动等因素影响，基金投资仍可能遭受损失或基金净值仍可能低于初始面值。

投资者应通过基金管理人或基金管理人指定的具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金。基金销售机构名单详见基金招募说明书及相关公告。

一、本次发行的基本情况

(a)基金名称

中银裕利灵活配置混合证券投资基金

(二)认购期间基金的代码和简称

基金代码:甲类基金份额:002618；丙类基金份额:002619

基金简称:中银裕利混合

基金英文缩写:中银裕利灵活配置平衡基金

(3)资金类型

混合证券投资基金

(4)基金运作模式

契约开放性

(五)基金的投资目标

本基金在严格控制风险的前提下，通过科学严谨、前瞻性的宏观战略分析、单项凭证选择策略和大规模资产配置策略，追求基金资产的长期稳定增值。

(6)基金份额的票面价值

每股基金份额的面值为人民币1.00元

(七)基金的期限

无限期

(8)投资范围

基金投资对象为流动性良好的金融工具，包括依法发行上市的内资股(包括中小板、创业板等经中国证监会批准上市的股票)、权证、股指期货等股票品种。债券(包括但不限于国债、金融债券、中央银行票据、地方政府债券、公司债券、公司债券、可转换债券、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具)、国债期货及中国法律法规等固定收益品种

基金投资股票的比例为基金资产的0%-95%。在每个交易日结束时，扣除股指期货和国债期货的交易保证金后，一年内应当持有不少于基金或政府债券净资产值5%的现金。

如果法律、法规或监管机构允许基金未来投资于其他品种，基金管理人可在履行适当程序后将其纳入投资范围。

法律法规或中国证监会变更投资品种投资比例限额的，基金管理人可以在履行相应程序后调整上述投资品种的投资比例。

(九)招聘对象

法律法规允许投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

(十)筹资总额的最低份额和筹资目标

基金募集的最低份额为2亿股，募集规模没有上限。

(十一)销售组织

该基金可通过我们的直销中心和销售机构网点销售。

1.我们直销中心的联系信息

1)中国银行基金管理有限公司直销中心柜台

地址:上海市浦东新区殷诚中路200号中国银行大厦45楼

客户服务电话:021-3883 4788，400-888-5566

电子邮件:[email protected]

联系人:徐琳

2)中国银行基金管理有限公司电子直销平台

我公司的电子直销平台包括:

中银基金官方网站

官方微信服务号(在微信中搜索公共号“中银基金”并选择关注)

中国银行基金官方应用客户端(搜索“中国银行基金”下载并安装在各大移动应用商城)

客户服务电话:021-3883 4788，400-888-5566

电子邮件:[email protected]

联系人:章雷

2.处理订阅业务的销售组织

中国银行有限公司。

如果投资者需要查询详细的销售地点，请咨询相关销售机构。如果在本次发售期间新增或调整销售机构，将另行公告。

(十二)销售进度和基金合同生效

筹资期限为2016年4月18日至2016年5月3日。

基金管理人可以根据不同情况对发行期限进行适当调整，但整个发行期限不得超过自基金份额发售之日起三个月。

基金募集期限届满，基金募集股份不少于2亿股，募集金额不少于2亿元，认购人数不少于200人的，应当依法向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续完成，基金合同生效。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日宣布基金合同生效。

二、销售方法及相关规定

(一)销售方式

通过基金销售网点(包括基金经理直销中心柜台、电子直销平台、销售机构销售网点)。

(2)认购程序

投资者可向销售机构各基金销售网点经理咨询认购时间表、需提交的文件和需办理的手续。

(3)认购方式及确认

1.本基金的认购采用金额认购方式。

2.销售网点对申请的接受并不确认申请的成功，而仅仅表示该网点已经收到了订阅申请。申请是否有效，由基金份额登记机构决定。基金合同生效后，投资者可在我公司各销售网点或客服中心查询认购申请受理情况。

3.基金投资者在募集期间可以多次认购，认购一经接受不得撤销。

4.如果投资者的认购申请被确认无效，基金管理人应将投资者认购金额的本金全额返还给投资者。

(4)认购率

本基金的甲类基金份额收取认购费，认购费不包括在基金财产内。认购费主要用于筹资期间发生的各种费用，如营销、销售、注册等。c类基金股票不收取认购费。本基金的a股基金份额认购率如下:

■

注:投资者通过基金管理人的电子直销平台认购基金时，可在上述认购费率的基础上享受一定的费率折扣。详见基金管理人2014年3月21日发布的《中国银行基金管理有限公司关于实施基金网上直销申购费率折扣的公告》。

基金认购费不计入基金财产，主要用于基金募集期间发生的营销、销售、登记等各项费用。

(5)认购份额的计算

认购本基金a股基金份额时的认购费采用前端收费方式，即投资者认购本基金a股基金份额时支付认购费。本基金的甲类基金份额按金额认购。

本基金的丙类基金份额不收取认购费。

认购费用采用比例费率时，甲类基金份额的认购份额计算方法如下:

净认购金额=认购金额/(1+认购率)

订阅费=订阅金额-净订阅金额

认购份额=(认购净额+认购利息)/基金份额初始面值

当认购费用为固定金额时，甲类基金份额的认购份额计算方法如下:

订阅费=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(认购净额+认购利息)/基金份额初始面值

丙类基金份额认购份额的计算方法如下:

认购份额=认购金额/基金份额初始面值

利息转换份额=认购利息/基金份额初始面值

总认购份额=认购份额+利息转换份额

认购份额的计算应保留至小数点后两位，小数点后两位的部分应四舍五入，由此产生的损益由基金财产承担。募集期内有效认购资金产生的利息将转换为基金份额，归基金份额持有人所有，利息转让份额以登记机关的记录为准。转换后的利息份额应保留至小数点后两位，小数点后两位的部分应予以丢弃，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例如:一名投资者投资10000元认购基金的a股基金份额。如果认购期内认购基金的利息为5元，他可以获得的基金份额计算如下:

认购净额=10，000/(1+0.8%)=9，920.63元

订阅费= 10000-9920.63 = 79.37元

认购份额=(9，920.63+5)/1.00=9，925.63份

也就是说，投资者投资10000元认购本基金的a股基金份额，加上认购期内认购基金的利息，可获得9925.63股基金份额。

例如:一名投资者投资10万元认购该基金的丙类基金份额。如果认购期间认购基金的利息为15元，他可以获得的丙类基金认购份额为:

认购份额= (100，000+15)/1.00 = 100，015.00份

也就是说，如果投资者投资10万元认购本基金的丙类基金份额，如果认购期的利息为15元，他可以获得10万元的丙类基金份额。

(6)认购方式及确认

1.投资者在认购之前，需要按照销售机构指定的方式预留认购金额；

2.在基金募集期间，投资者可以多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销；

3.对于在T日指定时间内提交的申请，一般情况下，投资者可以在t+2日到网点查询交易情况，并在截止招募后三个工作日到网点打印交易确认；

4.投资者通过基金管理人的电子直销平台或基金管理人指定的其他销售机构认购基金份额时，首次认购最低金额为人民币1000元，追加认购最低金额为人民币1000元；通过基金管理人直销中心柜台认购基金份额时，最低初始认购金额为10000元，最低追加认购金额为1000元；

5.在募集期间，投资者在单个账户中持有的基金份额比例和最高认购金额不受限制。

三.开户和认购程序

(1)通过直销中心柜台办理开户和认购手续

1.我们直销中心柜台的联系信息

地址:上海市浦东新区殷诚中路200号中国银行大厦45楼

客户服务电话:021-3883 4788，400-888-5566

电子邮件:[email protected]

联系人:徐琳

2.开户及认购处理时间:2016年4月18日至2016年5月3日9: 00至17: 00(法定节假日不受理)。

3.开户和认购程序

1)申请开户时，必须提交以下申请材料:

个人投资者

■由我签字确认的《开放式基金账户业务-个人投资者申请表》；

■预留印章；

■我的有效身份证原件和复印件；

■保留一份银行账户信息证书；

■由我签署并确认的完整的风险承受能力问卷——个人投资者；

■原则上，个人投资者必须亲自办理开户。委托他人办理开户的，还须提供委托书、代理人有效身份证明及复印件。

团体投资人

■填写完整的《开放式基金账户业务-机构投资者申请表》，加盖公章并由法定代表人签字；

■营业执照复印件及其复印件(加盖公章)或有效登记证复印件及其复印件(加盖公章)、组织机构代码证复印件(加盖公章)和税务登记证复印件(加盖公章)；

■基金业务授权书(加盖公章并由法定代表人签字)；

■预留印章；

■法定代表人有效身份证原件及复印件；

■授权经办人的有效身份证原件和复印件；

■经办人有效身份证的原件和复印件；

■保留一份银行账户信息证书；

■风险容忍度问卷-机构投资者，填写完毕并加盖预留印鉴。

2)申请认购时，必须提交以下材料:

个人投资者

■由本人签署或盖章的完整的开放式基金交易业务申请表；

■我的有效身份证原件和复印件；

■银行付款凭证/转账收据的副本。

委托他人代为办理的，还应当提供委托书、代理人的有效身份证明及其复印件。

团体投资人

■完整的开放式基金交易业务申请表(预留印鉴)；

■经理的有效身份证；

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